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澳门永利网址:将投资者利益置于个人和机构利益之上

时间:2022/5/12 18:17:36   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:《管理办法》明确了职业资格管理的具体范围。机构范围包括公共基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货机构、在协会注册的私募股权基金管理人、基金托管人及各类基金服务机构等。根据不同类型机构从事基金业务活动的具体岗位,详细列出人员范围,并与底线挂钩,未来行业发展将出现的新从业者群体。《管理办法》强调了从业人员的受托责任,澳...

《管理办法》明确了职业资格管理的具体范围。机构范围包括公共基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货机构、在协会注册的私募股权基金管理人、基金托管人及各类基金服务机构等。根据不同类型机构从事基金业务活动的具体岗位,详细列出人员范围,并与底线挂钩,未来行业发展将出现的新从业者群体。

《管理办法》强调了从业人员的受托责任,澳门永利网址 指导机构和从业人员在从事基金业务活动时遵守有关法律法规和职业道德。申请注册职业资格,除通过职业资格考试和已被机构录用外,还必须符合“品德良好、职业道德良好”和“近三年犯罪未受刑事处罚”的条件。此外,规定了执业资格取消的三种类型和暂停受理的四种类型,强调充分发挥执业人员诚信信息的作用。

《管理条例》强调,从业者应忠实于投资者利益,将投资者利益置于个人和机构利益之上,公平对待投资者。

巩固各方主体责任

《管理办法》督促事业单位履行职业资格管理主体的职责。机构开展职业资格管理的内容包括职业资格登记、职业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理和职业资格注销。

《管理办法》第十四条规定,事业单位应当指定专人担任资格管理人员,负责专业资格管理工作。包括以机构名义运营从业人员管理平台,负责审核从业人员资格管理的相关材料,为从业人员提供从业人员资格相关咨询服务等。业内人士指出,明确机构管理规定的行为和时限,安排专门人员担任资格管理人员,确保规则的实施,体现了规则的实用主义。



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